Para ser Diretor de Risco e Compliance exige-se, no mínimo, experiência, reputação ilibada, autonomia e senioridade comprovada.
O Diretor de Risco e Compliance deve exercer suas funções com independência, e sua atuação é vedada em:
(i) Funções relacionadas à administração e gestão de carteiras;
(ii) Intermediação e distribuição;
(iii) Consultoria de valores mobiliários; e
(iv) Atividades que limitem sua independência dentro ou fora da instituição (ex. participação como executivo ou conselheiro em investidas).
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