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Diretor de Risco e Compliance

Quais são as boas práticas que devem ser seguidas para ser o Diretor de Risco e Compliance perante a CVM?

Suelen Cristina Rodrigues Ferreira avatar
Escrito por Suelen Cristina Rodrigues Ferreira
Atualizado há mais de 2 anos

Para ser Diretor de Risco e Compliance exige-se, no mínimo, experiência, reputação ilibada, autonomia e senioridade comprovada.

O Diretor de Risco e Compliance deve exercer suas funções com independência, e sua atuação é vedada em:

(i) Funções relacionadas à administração e gestão de carteiras;

(ii) Intermediação e distribuição;

(iii) Consultoria de valores mobiliários; e

(iv) Atividades que limitem sua independência dentro ou fora da instituição (ex. participação como executivo ou conselheiro em investidas).


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