¿Quién debe iniciar el proceso?
La transferencia debe iniciarla el broker receptor, es decir la plataforma a la que quieres migrar o cambiar tus activos. Si deseas traer tus activos a Vest, nosotros nos ocupamos del proceso, si en cambio quieres llevar tus activos a otro Broker, el proceso debe ser iniciado por ellos.
¿Cuánto tarda el proceso?
El proceso puede tardar de 7 a 10 días hábiles, los días se pueden empezar a contar después de firmada la solicitud de transferencia que es el documento con el que autorizas los activos sean movidos de un Broker a otro.
¿Qué pasa con mi cuenta y mis activos durante la transferencia?
Tu cuenta es congelada por el clearing firm o custodio durante el proceso de transferencia, esto para evitar ventas o retiros que puedan causar un rechazo en la transferencia. Recuerda evitar movimientos en la misma una vez has firmado la solicitud de transferencia.
Una vez iniciado el proceso deberás esperar hasta 10 días hábiles para ver tus posiciones en la plataforma del Broker receptor.
En caso de una transferencia completa, la cuenta es cerrada automáticamente, si es una transferencia parcial, podrás acceder a tu cuenta sin problema una vez completada la transferencia.
¿Cuál es el costo de un ACAT?
El costo de la transferencia lo genera el clearing firm, o custodio, dependerá de con quien haga el proceso de custodia el Broker al que estás moviendo los activos.
El costo que genera DriveWealth nuestro custodio por transferencias ACAT es de $65 USD.
El costo solo se genera en transferencias de salida, es decir el costo lo genera solo el custodio que libera los activos. El valor debe estar disponible en efectivo en tu cuenta de inversión al momento de la transferencia de lo contrario es causalidad de rechazo.
¿Qué tipo de acciones se pueden transferir?
Puedes transferir acciones enteras, que coticen en la bolsa de valores de los Estados Unidos, las acciones fraccionadas no pueden ser transferidas, estás deberán ser completadas o liquidadas para la transferencia, o podría ser causalidad de rechazo.
¿Puedo transferir solo una parte de mi portafolio?
Sí, puedes hacer una transferencia parcial de tu portafolio. En la solicitud específica los activos y la cantidad que deseas transferir y listo.
¿Qué pasa si tengo el Préstamos de Valores (FPSL) activado?
Debes darte de baja del programa antes de iniciar cualquier proceso de transferencia, cuánto tienes activa la función las acciones no pueden ser transferidas y es causalidad de rechazo.
¿Cómo puedo salirme del programa (Opt-Out)?
Simplemente debes ir a la aplicación, y seguir la siguiente ruta:
Configuración de cuenta
Deshabilitar la función de FPSL.
¿Qué institución aparece como custodio de mis activos?
La custodia en Vest se realiza a través de DriveWealth, el proceso de transferencia lo deben llevar a cabo directamente con ellos, todos los Broker tienen un custodio, para confirmar el tuyo puedes validarlo en el contrato de cuenta o con el equipo de soporte de tu Broker.
¿Qué datos necesito para completar la transferencia?
Los datos que necesitas son del clearing firm o custodio, a continuación encuentras los de DriveWealth que es nuestro custodio.
Clearing number: 2402
Nombre del custodio: DriveWealth LLC
Dirección del custodio: 15 Exchange Place, 10th Floor, Jersey City, NJ 07302
Nombre del titular de la cuenta: [Tu nombre completo]
Número de cuenta: SPFI-001-XXXXXXXXXXX