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Pedidos de Investimentos Pessoais

Como fazer pedidos de Investimentos Pessoais através dos 'Reportes de Compliance' na visão do colaborador?

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Escrito por Evelyn
Atualizado há mais de 10 meses

A solicitação de investimentos pessoais por parte dos colaboradores não se limita apenas ao preenchimento de formulários. Os colaboradores também podem utilizar a funcionalidade de 'Reportes de Compliance' para realizar o pedido, através de uma natureza de evento específica para esse tipo de solicitação.

Continue a leitura deste artigo para saber como realizar essa ação.


​➡️Localizando a natureza de evento no menu 'Atalhos' e 'Reportes de Compliance'

Em seu Painel de Controle, localize a seção 'Atalhos', procure pela opção de natureza de evento nomeada como 'Investimentos Pessoais de Colaboradores' e clique em ''Criar''.

Ou então, acesse a área de "Reportes de Compliance" no menu esquerdo da tela, clique em "Criar" e selecione a mesma natureza de evento entre as opções que serão listadas.

Feito isso, preencha os campos com as seguintes informações:

  • Prazo para resolução: A data final que gostaria de receber a resposta do seu pedido;

  • Título;

  • Operação: Selecionar qual é a sua operação, de compra ou venda;

  • Valor: O valor total (em reais) da sua operação;

  • Destinação: Indicar o papel que está comprando ou vendendo;

  • Indicar se é oferta pública;

  • Indicar se respeita holding period;

  • Quantidade de contratos;

  • Nome da Corretora, e;

  • Descrição: Detalhar o motivo do seu pedido.


Preenchida todas as informações, clique em "Criar Reporte" para concluir e enviar sua solicitação.


➡️ Como acompanhar o andamento do pedido?

Após o envio, o time de compliance da sua empresa receberá a notificação do seu pedido e seguirá com a avaliação. Quando o pedido for avaliado, um e-mail será enviado com o resultado, indicando se a solicitação foi deferida ou indeferida.

Além disso, o evento do reporte criado poderá ser acessado a qualquer momento, caso queira consultá-lo ou até mesmo adicionar alguma observação nos comentários.

⚠️Importante: Para que a opção 'Investimentos Pessoais de Colaboradores' esteja disponível em seus 'Atalhos', solicite ao Administrador do seu time que a habilite, seguindo as instruções deste artigo.


💡Ficou com alguma dúvida? Nos chame pelo chat ou envie um e-mail para suporte@compliasset.com

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