É possível centralizar no sistema todos os pedidos de investimentos pessoais de colaboradores e respondê-los de forma eficaz. Entender o fluxo adequado para receber, avaliar e tratar esses pedidos é fundamental para garantir que as decisões sejam tomadas de forma clara, organizada e de acordo com as políticas internas.
A seguir, será explicado cada etapa desse processo, desde o cadastro como destinatário até o acompanhamento dos pedidos, garantindo que todas as informações necessárias sejam devidamente compreendidas.
➡️Definindo os destinatários do canal de compliance
Para assegurar que todas as solicitações de investimento pessoal cheguem ao responsável adequado é necessário selecionar quem serão os destinatários do canal.
Para isso, basta acessar o menu esquerdo da tela em ''Configurações'' e ''Canal de Compliance''.
Em seguida, deixe selecionado em 'Destinatário(s)' os usuários que devem ser notificados por e-mail sempre houver a solicitação de investimentos pessoais.
Para salvar a alteração realizada, clique no botão ''Definir e Publicar'' ao final da página.
➡️ Notificação por e-mail
Os destinatários serão notificados por e-mail toda vez que um pedido for feito, como mostra o exemplo a seguir:
Para acessar o evento com o pedido, clique em "Ver Evento" no e-mail.
➡️Localizando o pedido dentro do sistema
Todos os reportes criados pelo canal de compliance geram novos eventos no sistema, sendo diferenciados de acordo com o tipo de natureza que foi utilizada. Para localizar os eventos de investimentos pessoais, acesse a seção "Todos os Eventos" no menu esquerdo da tela:
Em seguida, procure pelo botão de filtro localizado no canto direito da tela, e defina a busca para natureza de evento nomeada 'Investimentos Pessoais de Colaboradores':
No dossiê do evento, todos os pedidos chegam com status pendente de aprovação, onde é possível alterar para deferido ou indeferido após análise do time de compliance. Além disso, é possível definir um responsável, alterar o risco e inserir comentários no dossiê.
Após a alteração do pedido, o status geral do evento passará para concluído e o colaborador receberá a resposta da solicitação por e-mail, como mostra o exemplo a seguir:
Confira aqui um tutorial completo sobre como realizar pedidos de investimentos pessoais na visão do colaborador.
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