Dentro da dinâmica do time de Compliance, a gestão eficiente dos terceiros desempenha um papel crucial. Uma solução prática e integrada consiste em incorporar no sistema uma base de dados abrangente sobre eles.
Essa abordagem não somente registra essas informações, mas também permite a realização de diligências e o acompanhamento detalhado de cada terceiro.
Neste artigo, abordaremos o processo de cadastro desses terceiros, e também como explorá-los da melhor forma no sistema, siga com a leitura!
➡️Cadastrando um novo Terceiro
Primeiramente, para iniciar, procure por "Novo Terceiro" na seção 'Terceiros', localizada no menu esquerdo da sua tela.
Ou então, caso esteja na seção 'Todos os Terceiros', clique no botão "+", localizado no canto superior direito da tela.
Caso prefira realizar o cadastro em lote através de uma importação de planilha, clique aqui para acessar o tutorial.
No momento do cadastro de um novo terceiro, é necessário, primeiramente, indicar se este é uma Pessoa Jurídica, Pessoa Física ou Estrangeiro e, em seguida, informar os seguintes dados obrigatórios:
Pessoa Jurídica | Pessoa Física | Estrangeiro |
CNPJ | CPF | Documento |
Razão social | Nome completo | Nome |
Nome fantasia | ||
Endereço | Endereço | |
Endereço | - | - |
Pessoa de contato | - | - |
Em seguida, basta preencher os dados solicitados conforme a classificação escolhida para o terceiro (Pessoa Jurídica, Pessoa Física ou Estrangeiro).
⚠️Observação: No caso do CNPJ, o sistema já está preparado para aceitar o formato alfanumérico, que passará a vigorar a partir de 2026.
Além das informações obrigatórias, também é possível registrar a data de entrada, telefone e categoria. A categoria é um campo importante no cadastro do terceiro, pois permite classificá-lo de acordo com sua área e/ou tipo de serviço prestado.
Para criar uma nova categoria, basta clicar em “Adicionar nova categoria”. Caso seja necessário editar ou excluir, utilize os ícones de lápis ou lixeira ao lado.
Com as informações preenchidas, clique em "Criar Terceiro" no canto inferior direito da tela para salvar.
➡️Explorando o dossiê de um Terceiro
Após o cadastro dos terceiros, eles aparecerão na listagem de 'Todos os Terceiros' para que seu perfil possa ser acessado.
Dentro do dossiê de qualquer terceiro, é possível conferir as informações gerais e dados cadastrados, sendo possível editá-los a qualquer momento.
Além disso, também temos o Painel de Due Diligence para envio de questionários aos terceiros. Para saber mais sobre essa ferramenta, leia esse artigo aqui.
Logo em seguida, em 'Eventos Relacionados', ficam localizados todos os Eventos que o mesmo está marcado como Envolvido, e também a opção de gerar um dossiê reputacional, através da seção 'Dossiê Reputacional do Data Engine'.
Para finalizar, temos o chamado módulo 'Discussão', sendo um espaço livre e exclusivo para registro de comentários, anotações, envio de arquivos, entre outros.
➡️Incluindo terceiros em 'Grupos'
Essa é uma opção viável quando se busca agrupar múltiplos terceiros em um único grupo e integrá-los em outras funcionalidades do sistema.
Um exemplo prático seria durante a criação de um novo Evento, onde essa opção facilita a inclusão de diversos terceiros de uma única vez como partes envolvidas.
Para saber mais sobre os grupos, acesse esse artigo.
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