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Entendendo a Estruturação do Sistema

Como a estrutura do sistema auxilia no entendimento de todas as áreas?

Suelen Cristina Rodrigues Ferreira avatar
Escrito por Suelen Cristina Rodrigues Ferreira
Atualizado há mais de um ano

Para compreendermos cada aspecto do sistema, é fundamental conhecermos sua estrutura e organização. Ao entendermos uma funcionalidade, as demais se tornarão mais compreensíveis, facilitando a execução por parte dos Membros que administram e controlam o sistema.

No artigo a seguir, abordaremos os temas do Triângulo do Compliance, Relacionados e Campanhas, os quais são discutidos durante o processo de onboarding.

➡️Triângulo do Compliance

Área do sistema

Diferenças

Agenda

Atividades criadas no sistema pelo time jurídico do Compliasset, ou pelo compliance da empresa, e diferenciam-se por possuírem prazo e recorrência.

Obrigações

Obrigações criadas no sistema pelo time jurídico do Compliasset, ou pelo compliance da empresa, mas que não possuem prazo e nem recorrência.

Eventos

Ocorrências pontuais, previsíveis ou não, e que devem ser registradas pelo time de compliance ou Colaboradores.

Semelhanças: Todos possuem um dossiê, que consiste em um banco de informações relacionadas à Atividade, Obrigação ou Evento. O principal propósito é reunir evidências com a colaboração do time de compliance e atualização de status, entre: Em Aberto, Em Andamento, Em Aprovação, Concluído e Não Realizado.


➡️Relacionados


Quando falamos de Relacionados, estamos nos referindo aos cadastros no sistema que ajudam a estabelecer conexões e relações entre diferentes campos, facilitando o acompanhamento e a gestão das informações relacionadas a estes.

Em resumo, os Relacionados são essenciais para a organização e o gerenciamento de informações dentro do sistema, sendo separados em:

Área do sistema

Diferenças

Colaboradores

Permite que os Colaboradores cadastrados tenham acesso habilitado para realizar diversas ações no sistema, colaborando com o time de compliance, como por exemplo, realização de treinamentos e preenchimento de formulários.

Fundos

O registro de Fundos no sistema é destinado para o cadastro e o acompanhamento deste, sem que tenham acesso a plataforma.

Investidores

O registro de Investidores no sistema é destinado para o cadastro e o acompanhamento deste, sem que tenham acesso a plataforma.

Terceiros

Campo destinado ao cadastro de Terceiros no sistema, sem que tenham acesso a plataforma, porém dentro de cada perfil é possível realizar o processo de Due Diligence.

Semelhanças: Cada cadastro possui um perfil individual, cujo o intuito é alimentar as informações correspondente, extrair dossiês reputacionais, anexar documentos relacionados ou evidências necessárias, e também adicioná-los como partes Envolvidos em Eventos.


➡️Campanhas


Entende-se como Campanha tudo aquilo que precisa ser divulgado entre os Colaboradores e que possa desencadear ações, como a geração de relatórios, cobrança do preenchimento e inclusão de novos Colaboradores, mesmo que a Campanha já tenha sido iniciada.

Área do sistema

Diferenças

Aceite de Documentos

Campo importante quando a intenção é circular entre os Colaboradores algum documento que precisa do ''Li, entendi e estou de acordo'' por parte deles.

Treinamentos

Quando o objetivo é circular entre os Colaboradores algum Treinamento com a intenção de capacitá-lo sobre algum tema e acompanhar o desenvolvimento dessa ação.

Planos de Ação

A intenção é dar vida aos Relatórios, mapeando apontamentos e definindo Planos de Ação que serão realizados entre os Colaboradores.

Formulários

O intuito é solicitar o preenchimento para os Colaboradores e coletar informações específicas e personalizadas, permitindo a obtenção de dados consistentes e relevantes para a tomada de decisões ou análises internas.

Para saber mais sobre outras áreas do sistema, como Dashboard, Documentos, Relatórios e Configurações, acesse a Central de Ajuda!



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