Para compreendermos cada aspecto do sistema, é fundamental conhecermos sua estrutura e organização. Ao entendermos uma funcionalidade, as demais se tornarão mais compreensíveis, facilitando a execução por parte dos Membros que administram e controlam o sistema.
No artigo a seguir, abordaremos os temas do Triângulo do Compliance, Relacionados e Campanhas, os quais são discutidos durante o processo de onboarding.
➡️Triângulo do Compliance
Área do sistema | Diferenças |
Agenda | Atividades criadas no sistema pelo time jurídico do Compliasset, ou pelo compliance da empresa, e diferenciam-se por possuírem prazo e recorrência. |
Obrigações | Obrigações criadas no sistema pelo time jurídico do Compliasset, ou pelo compliance da empresa, mas que não possuem prazo e nem recorrência. |
Eventos | Ocorrências pontuais, previsíveis ou não, e que devem ser registradas pelo time de compliance ou Colaboradores. |
Semelhanças: Todos possuem um dossiê, que consiste em um banco de informações relacionadas à Atividade, Obrigação ou Evento. O principal propósito é reunir evidências com a colaboração do time de compliance e atualização de status, entre: Em Aberto, Em Andamento, Em Aprovação, Concluído e Não Realizado.
➡️Relacionados
Quando falamos de Relacionados, estamos nos referindo aos cadastros no sistema que ajudam a estabelecer conexões e relações entre diferentes campos, facilitando o acompanhamento e a gestão das informações relacionadas a estes.
Em resumo, os Relacionados são essenciais para a organização e o gerenciamento de informações dentro do sistema, sendo separados em:
Área do sistema | Diferenças |
Colaboradores | Permite que os Colaboradores cadastrados tenham acesso habilitado para realizar diversas ações no sistema, colaborando com o time de compliance, como por exemplo, realização de treinamentos e preenchimento de formulários. |
Fundos | O registro de Fundos no sistema é destinado para o cadastro e o acompanhamento deste, sem que tenham acesso a plataforma. |
Investidores | O registro de Investidores no sistema é destinado para o cadastro e o acompanhamento deste, sem que tenham acesso a plataforma. |
Terceiros | Campo destinado ao cadastro de Terceiros no sistema, sem que tenham acesso a plataforma, porém dentro de cada perfil é possível realizar o processo de Due Diligence. |
Semelhanças: Cada cadastro possui um perfil individual, cujo o intuito é alimentar as informações correspondente, extrair dossiês reputacionais, anexar documentos relacionados ou evidências necessárias, e também adicioná-los como partes Envolvidos em Eventos.
➡️Campanhas
Entende-se como Campanha tudo aquilo que precisa ser divulgado entre os Colaboradores e que possa desencadear ações, como a geração de relatórios, cobrança do preenchimento e inclusão de novos Colaboradores, mesmo que a Campanha já tenha sido iniciada.
Área do sistema | Diferenças |
Aceite de Documentos | Campo importante quando a intenção é circular entre os Colaboradores algum documento que precisa do ''Li, entendi e estou de acordo'' por parte deles. |
Treinamentos | Quando o objetivo é circular entre os Colaboradores algum Treinamento com a intenção de capacitá-lo sobre algum tema e acompanhar o desenvolvimento dessa ação. |
Formulários | O intuito é solicitar o preenchimento para os Colaboradores e coletar informações específicas e personalizadas, permitindo a obtenção de dados consistentes e relevantes para a tomada de decisões ou análises internas. |
Para saber mais sobre outras áreas do sistema, como Dashboard, Documentos, Relatórios e Configurações, acesse a Central de Ajuda!
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